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11月7日，上海期貨交易所（下稱上期所）通報了2022年第三季度監管情況。

今年第三季度，上期所共處理異常交易行為161起，對10起涉嫌違規線索進行立案調查。

具體來看，異常交易行為中，自成交72起，頻繁報撤單87起，大額報撤單2起，上期所對7名客戶采取限制開倉的監管措施。

打擊違規行為方面，上期所對28起涉嫌違規線索進行排查，并對其中10起違規線索進行立案調查，其中8起為相互交易利益輸送行為進行立案調查，2起涉及到自成交影響結算價的行為啟動調整當日結算價的流程。

綜合來看，今年前三季度，上期所共處理異常交易行為621起，立案調查16起。

上期所表示，針對個別會員無正當理由未在規定時間內執行強平，少數客戶持倉超限被交易所強平、在臨近交割月或交割月合約上持倉超限、賬戶組合并持倉超限等違反持倉管理規定以及個別客戶涉嫌利用私募產品等渠道不如實申報實控等情形，上期所根據情節輕重已對相關會員和客戶采取約談、發送書面警示函等自律管理措施。

上期所也將嚴厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價格等違規行為。

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關鍵詞： 立案調查 交易行為 違規行為