贵州持桥房产交易有限公司

【世界獨家】又有基金經理“偷吃”被罰!研究高手搞老鼠倉反蝕幾十萬,任期業績也虧40%以上

基金下跌時,總有人擔心基金經理“偷吃”。

沒想到竟然真的有基金經理在“偷吃”,還是搭自己管理的基金的“順風車”,而且還虧錢了。


(相關資料圖)

真是對自己的投資能力邊界“一無所知”啊。

證券監管部門浙江監管局(下文簡稱浙江局)日前披露了對劉煒的行政處罰決定書,其中透露了這位基金經理存在利用未公開信息的交易行為(俗稱“老鼠倉”)。

涉事人曾是研究高手

劉煒,1976年11月出生,曾是倫敦商學院金融學碩士,并在多個海外賣方研究機構從事研究工作,還一度成為賣方研究的主管,并被海外雜志評為最佳分析師。

2021年2月,他入職公募機構,就此開始了買方投資之路。

公募投資期間業績不佳

據悉,劉煒入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金(下文簡稱滬港深精選基金),并負責該基金產品的投資分析、投資決策等工作。

任期直至2022年9月5日被基金公司決定暫停職務。

不過他的任期業績實在不佳,在管基金近一年半,還虧了43%以上。

但就這個水平,這位基金經理還搞起了“老鼠倉”。

據監管機構查明,2021年2月1日(劉煒被正式任命為基金經理之前)至2022年9月5日,他因職務便利知悉滬港深精選基金交易有關的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息,并利用相關賬戶進行了交易。

趨同交易

具體來說,涉事的“唐某卿”國聯證券賬戶于2021年2月24日通過國聯證券上海田林東路營業部開立,資金賬戶21XXXX88,下掛上海股東賬戶A20XXXXX30和深圳股東賬戶03XXXXXX42。

上述賬戶開立后至2022年9月5日,“唐某卿”國聯證券賬戶內資金為劉煒自有資金。

自賬戶開立后至2022年9月5日,“唐某卿”國聯證券賬戶由劉煒通過手機下單交易,賬戶由劉煒實際控制和操作。

相關文書還顯示,自賬戶開立后至2022年9月5日,“唐某卿”國聯證券賬戶共交易滬市股票41只,交易成交金額1972.55萬元,與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只,趨同交易成交金額1172.67萬元,趨同交易股票只數占比56.1%,趨同交易金額占比59.45%,賬戶趨同交易虧損223280.86元。

上述期間內,“唐某卿”國聯證券賬戶共交易深市股票24只,交易成交金額1318.72萬元,與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只,趨同交易成交金額587.57萬元,趨同交易股票只數占比54.17%,趨同交易金額占比44.56%,賬戶趨同交易虧損141814.23元。

經計算,劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元,趨同交易合計虧損365095.09元。

申辯不被采用,罰款30萬

在相關案子調查中,劉煒還在其申辯材料中提出:

第一,無違規操作的故意。由于未對境內法律法規進行詳細及全面了解,造成本次違法行為。

第二,未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發生,不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。

第三,未造成投資人經濟損失。

第四,糾錯態度良好,積極配合調查、提供資料等。

第五,不存在其他違法行為。

第六,已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結所有個人相關的交易、辭去基金經理職務等。

但浙江局認為,第一,劉煒作為基金從業人員,理應學習并遵守基金法律法規,不了解法律法規等不能成為其免責理由。第二,非法利益獲取情況、投資人經濟損失情況、糾錯態度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等,該局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上,對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規定,浙江局決定:對劉煒處以30萬元罰款。

風險提示及免責條款 市場有風險,投資需謹慎。本文不構成個人投資建議,也未考慮到個別用戶特殊的投資目標、財務狀況或需要。用戶應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資,責任自負。

關鍵詞:

8868体育平台| 人人体育官网版| 88体育app直播最新版| 推荐一些免费观看足球比赛直播的APP| 足球比赛app官网| nba直播(jrs无插件)极速体育| jrs低调看高清直播NBA无插件| 178体育赛事免费直播| 人人体育旧版本下载| 178直播体育在线| 实况足球国际服下载2024| 鲸鱼体育app下载安卓版本安装| 黑白体育app版下载| 篮球官方直播| 十大最好用的看球软件| 实况足球2024最新版本| u球体育app官方下载| 实况足球2024最新版本| jrs低调看NBA高清直播官网| 实况足球2024最新版本| 斗球官方版下载| 实况足球下载最新版| jrs低调看NBA高清直播官网| 新足球直播手机版| 178zb6直播体育| 亚美体育APP官方网站| 在线看足球比赛直播免费| 球天下体育app下载| jrs低调看高清直播NBA无插件| 十大免费体育直播软件| jrs低调看NBA高清直播官网| 体育直播cctv5直播| 今天最稳的足球推荐| 178体育苹果下载| 使用这些app的好处| 全球足球赛事| 看球赛直播app免费的| JRS低调看球免费高清视频直播| 免费看球赛的软件| 鲸鱼体育app下载安卓版本安装| 咪咕篮球赛现场直播|