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2023券業(yè)人員變動(dòng)榜!投顧增員最多,分析師增幅最大

正值上市券商中報季,行家通過(guò)中證協(xié)從業(yè)人員數據,對2023年中期券商人員現狀進(jìn)行了統計。


(資料圖)

從業(yè)人員穩中有降

來(lái)自中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的數據顯示,截至2023年上半年,141家券商(含單列的資管子公司)共有353,123名從業(yè)人員。而在2022年底,從業(yè)人員數量為356,446名。

從執業(yè)崗位來(lái)看,包括222,407名一般證券業(yè)務(wù)人員,74,895名投資顧問(wèn),41,962名證券經(jīng)紀人,8,057名保薦代表人,4,354名證券分析師和1,054名投資主辦人。

從人員規模來(lái)看,六家頭部券商從業(yè)人員超過(guò)萬(wàn)名(非合并口徑):中信證券以14,717名居首,其次是中信建投(11,942)、國泰君安(11,627)、廣發(fā)證券(11,601)、國信證券(11,297)和銀河證券(10,468)。

哪些券商積極增員

2023年上半年,全行業(yè)從業(yè)人員減少3,323名,降幅約為0.94%。其中,一般證券業(yè)務(wù)減少1,162名,降幅約為0.52%;投資顧問(wèn)凈增1,367名,增加1.83%;證券分析師凈增286名,增加6.57%;保薦代表人凈增223名,增加2.77%;證券經(jīng)紀人凈減3,897名,減少9.29%;投資主辦人凈減1,054名,降幅7.78%。

從券商凈增人員來(lái)看,62家券商出現增員:銀河證券和國泰君安分別增加294名和272名;國金證券和華泰證券分別增加231名和224名。因原股東方北京高華人員遷移,高盛證券(原高盛高華證券)上半年增員210名;東吳證券、中金公司、財達證券、財通證券、上海證券、中金財富增員數量均超過(guò)百名。

從券商人員凈增比例來(lái)看,高盛證券以160.31%居首;日資券商野村東方為20.81%;長(cháng)江投行為16.16%;麥高證券、銀河金匯、中泰資管、東方投行、興業(yè)證券、渤海匯金、申港證券、國君資管、華泰資管、上海證券和財達證券,人員增幅在5%以上。而在人員數量超過(guò)千名的券商中,粵開(kāi)證券減員比例較大,減少9.09%。

投顧數量接近7.5萬(wàn)

截至2023年上半年末,全行業(yè)投資顧問(wèn)數量增至74,895名,半年內增加1.83%。

在財富管理方面表現突出的頭部券商,投顧數量頗為可觀(guān)。廣發(fā)證券以4,314名投顧居首;其次是中信證券(3,876)、銀河證券(3,687)、國泰君安(3,582)、國信證券(3,516)、中信建投(3,489)、華泰證券(3,133);方正證券、招商證券、長(cháng)江證券、興業(yè)證券、中金財富和中泰證券也超過(guò)2000名。

在規模以上的券商中,中郵證券投顧激增33.70%;華金證券、國金證券、財達證券、招商證券、開(kāi)源證券、華寶證券、英大證券、東吳證券、東方財富、聯(lián)儲證券和國融證券增幅超過(guò)一成。

今年上半年,9家券商收到14份涉及投顧違規的罰單。其中兩位券商從業(yè)人員在投顧考試中違紀,不僅被所在機構解約,中證協(xié)也將其認定為不適當人選,記入誠信檔案。

與此同時(shí),券商經(jīng)紀人數量進(jìn)一步下降。2023年上半年末,證券經(jīng)紀人為45,859名,半年內減少9.29%。

經(jīng)紀人數量最多的方正證券,為1,784名,減少11.29%;其次是九州證券(1,677)、海通證券(1,664)、國泰君安(1,588)和安信證券(1,555)。東莞證券和中金財富經(jīng)紀人數量分別減少53.38%和52.08%。在經(jīng)紀人數量超過(guò)百名的券商中,聯(lián)儲證券年內增長(cháng)13.26%;申港證券、財達證券和國金證券增幅分別為9.18%、8.91%和6.84%。

分析師處罰頻繁

在證券分析師數量方面,中金公司以263名居首,并且增幅達到17.94%。中信證券和國泰君安分別為179名和155名,增幅分別為4.68%和6.90%。興業(yè)證券、廣發(fā)證券、海通證券、申萬(wàn)宏源、長(cháng)江證券、華泰證券、中信建投和國信證券均超過(guò)百名。

今年上半年,中金公司增加40名分析師。外資券商高盛證券從0起步,分析師數量達到23名,主要來(lái)自北京高華——在2022年底,北京高華有24名分析師。華福證券、德邦證券、華金證券、興業(yè)證券、東吳證券、德邦證券、海通證券、國海證券、華泰證券和國泰君安分析師凈增數量也較多。

因監管整頓,近期券商分析師的處罰頗為頻繁。

單看今年上半年統計,25家券商收到45份涉及研究業(yè)務(wù)的罰單。比如,僅有16名分析師的中天證券,發(fā)布研報的分析師和研究發(fā)展中心總經(jīng)理收到監管警示函,遼寧證監局對更是不點(diǎn)名約談中天證券負責人。

行家查看了輿情影響較大的“大摩”,旗下摩根士丹利證券(中國)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):摩根士丹利證券)現有143名從業(yè)人員,但分析師數量為0。與之對照的“小摩”旗下的摩根大通證券(中國)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):摩根大通證券),現有184名從業(yè)人員,其中分析師25名。

保代數量持續增長(cháng)

在保薦代表人數量方面,“三中一華“”地位超然:中信證券、中信建投、中金公司和華泰聯(lián)合分別為605、548、494、405名。緊隨其后的海通證券為382名;大型投行中,民生證券(310)、國泰君安(300)、國信證券(294)、國金證券(280)、申萬(wàn)投行(260)、招商證券(229)、東方投行(205)和廣發(fā)證券(202),保代數量也相當可觀(guān)。

從保代人員增量來(lái)看,中信證券增加32名;其次是海通證券、國金證券、華泰聯(lián)合和東方投行,分別增加24、23、22、21名。受股東方波及的中天國富,保代數量減少11名;天風(fēng)證券減少9名。

從保代人員增幅來(lái)看,正在IPO進(jìn)程中的華寶證券,增幅高達80%;財達證券、甬興證券、國新證券分別為30%、25%和21.74%。而外資券商瑞信證券銳減36.36%;金圓統一證券、愛(ài)建證券、高盛高華、中天國富證券、星展證券的降幅也超過(guò)兩成。

行家曾對今年上半年來(lái)自證監會(huì )和交易所的45份投行罰單進(jìn)行了統計。其中24份涉及股票承銷(xiāo)保薦,15份涉及債券發(fā)行及受托管理,3份涉及新三板業(yè)務(wù)。券商和保代同時(shí)被罰的情況出現了8次。

此外,還有一份時(shí)隔九年的“追罰”罰單,當事人任職于宏源證券。因作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項目小組負責人,未勤勉盡責,對2014年1月至7月前五名主要供應商情況盡調程序履行不到位、核查不充分,新疆證監局對其采取監管警示措施,并記入誠信檔案。

本文來(lái)源:券業(yè)行家,原文標題:《2023券業(yè)人員變動(dòng)榜!投顧增員最多,分析師增幅最大》

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