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12月21日，香港證監會譴責譴責國信證券(香港)經紀有限公司違反監管規定并處以罰款280萬港元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定。

香港證監會調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1,009名客戶有效期已屆滿的常設授權，將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作為抵押品。證監會亦發現，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。

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