11月11日，華安證券發布關于收到中國證券監督管理委員會安徽監管局行政監管措施決定書的公告。據悉，2020年11月23日至27日，中國證券監督管理委員會對華安證券資產管理業務進行現場檢查。近日，華安證券收到安徽證監局《關于對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》。

安徽證監局表示，經查，華安證券私募資產管理業務存在以下問題。一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易;二是債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部準入規定的交易對手方名單;三是未針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

鑒于上述行為違反了相關規定，安徽證監局決定對華安證券采取責令改正的行政監管措施，并要求其應當采取有效措施，完善內部管理，切實提升合規風控管理水平。與此同時，安徽證監局對相關責任人員采取監管談話措施。

華安證券表示，公司將按監管要求即行整改、差缺補漏，進一步加強資產管理業 務的內控管理，切實提升合規風控管理水平。目前公司經營情況一切正常，敬請廣大投資者注意投資風險。(記者 劉宇陽 李海媛)