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近期，多家上市公司收到“罰單”，包括澤達易盛(688555)、*ST紫晶(688086)、ST星源(000005)、桂東電力(600310)、*ST星星(300256)等。

“這些涉嫌虛假陳述的上市公司，一方面將面臨監管部門的處罰，另一方面，受損的適格投資者也可以依法索賠，索賠范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等。”廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師告訴證券時報記者。

具體來看，澤達易盛、*ST紫晶涉嫌欺詐發行、信息披露違法違規等，這兩家公司在11月18日晚間披露了《關于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。

澤達易盛及相關人員涉嫌存在違法事實主要包括在公告的證券發行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內容；披露的《2020年年度報告》《2021年年度報告》中存在虛假記載、重大遺漏。

中國證監會擬決定：對澤達易盛、林應在公告的證券發行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內容的行為，依據《證券法》相關規定，對澤達易盛處以非法所募資金金額4.05億元的20%，即8600萬元罰款，對相關責任人給予警告并處以數額不等罰款。擬決定對林應、應嵐分別采取終身證券市場禁入措施，擬決定對劉雪松采取5年證券市場禁入措施。

*ST紫晶及相關人員涉嫌存在違法事實主要包括欺詐發行、信息披露違法違規。中國證監會擬決定對*ST紫晶責令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款；對相關責任人給予警告并處以數額不等罰款。另外，證監會擬決定對鄭穆、羅鐵威分別采取終身市場禁入措施。對鐘國裕、李燕霞分別采取5年市場禁入措施。

11月20日晚，又有ST星源、桂東電力和*ST星星等在內的三家上市公司又披露了擬受罰的消息。

經查，ST星源涉嫌存在違法事實包括未依法披露重大仲裁及主要資產被查封、凍結，未依法披露為關聯方提供擔保。證監會擬決定對ST星源給予警告，并處以100萬元罰款；對相關責任人給予警告，并分別處以數額不等的罰款。

桂東電力涉嫌違法的主要事實包括2019年年度報告存在虛假記載，2020年半年度報告存在重大錯報。廣西證監局擬對桂東電力責令改正，給予警告，并處以120萬元罰款；對相關責任人給予警告，并分別處以數額不等罰款。

*ST星星擬被處罰是因為該公司虛增營業收入、利潤總額，少計商譽減值損失。證監會擬決定對*ST星星給予警告，并處以600萬元的罰款，對有關責任人給予警告，并分別處以數額不等的罰款。另擬對劉建勛、潘清壽、劉瑯問分別采取終身市場禁入措施；擬對楊述明采取10年市場禁入措施。

關鍵詞： 上市公司